交易商協會:規范債務融資工具 強化主承銷商盡職守信

發布時間: 2020/12/9 13:34:15 |來源:信用遼寧|專欄:今日要聞

  日前,中國銀行間市場交易商協會發布《非金融企業債務融資工具主承銷商盡職調查指引》(以下簡稱《指引》),規范債務融資工具主承銷商盡職調查行為。

  近年來,隨著市場持續發展,債務融資工具主承銷商隊伍不斷壯大,相關機構在開展承銷業務過程中存在不規范行為。在此背景下,中國銀行間市場交易商協會組織市場成員啟動《指引》修訂工作,結合最高法發布的《全國法院審理債券糾紛案件座談會紀要》,對盡職調查工作提出更為精細化、更具系統性和可操作性的配套完善要求。

  此次修訂將盡職調查工作的開展情況,作為評價主承銷商從事債務融資工具業務是否盡職履責的重要依據。進一步明確主承銷商職責邊界。督促主承銷商堅持職業操守、勤勉盡責、誠實守信。

  《指引》第三十九條明確,盡職調查工作底稿是評價債務融資工具主承銷商從事債務融資工具業務是否誠實守信、勤勉盡責的重要依據。

  主承銷商應當將盡職調查報告及盡職調查工作底稿留存保管納入內部管理制度,明確責任人員、歸檔保管流程、借閱程序與檢查辦法等。盡職調查報告及盡職調查工作底稿應當以紙質或電子形式的文檔留存備查,保存期限在債務融資工具債權債務關系終結后不少于五年。

  《中國信用》雜志記者注意到,此次修訂新設專門章節,對主承銷商在盡職調查過程中違反自律規則的不同情形,分門別類采取不同程度的自律管理或自律處分措施,加大對違規行為的懲處力度。

  同時,主承銷商制作、出具的文件不真實、準確、完整的,根據情節嚴重程度予以誡勉談話或通報批評,可并處責令改正。對負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員予以誡勉談話或通報批評,可并處責令改正。

  主承銷商制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,根據情節嚴重程度予以警告、嚴重警告或公開譴責,可并處責令改正、責令致歉、暫停相關業務、暫停會員權利、取消業務資格或取消會員資格。對負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員予以警告、嚴重警告或公開譴責,可并處責令改正、責令致歉或認定不適當人選。

  下一步,中國銀行間市場交易商協會將加強行業自律和監管,不斷完善債務融資工具主承銷商盡職調查工作要求,切實加強主承銷商管理,壓實主承銷商責任,維護市場持續健康發展。

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